關(guān)于《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》的解讀

為貫徹落實(shí)修改后的《中華人民共和國反壟斷法》（以下稱新《反壟斷法》），加強(qiáng)和改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法工作，有效預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，市場監(jiān)管總局對《關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定》（市場監(jiān)管總局31號令，以下簡稱原《規(guī)定》）進(jìn)行了修訂。為更好落實(shí)新修訂的《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定》（市場監(jiān)管總局79號令，以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)解讀如下：

一、修訂的必要性

原《規(guī)定》頒布實(shí)施以來，為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法工作提供了依據(jù)、取得了良好的實(shí)施效果，在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)市場公平競爭等方面發(fā)揮了積極作用。貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化反壟斷、深入推進(jìn)公平競爭政策實(shí)施，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的重大決策部署，落實(shí)新《反壟斷法》精神，為健全完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，增強(qiáng)制度科學(xué)性、針對性、有效性，有必要對原《規(guī)定》進(jìn)行修訂。

（一）健全反壟斷制度規(guī)則體系、維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場公平競爭的迫切需要。在總結(jié)監(jiān)管執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，注重把握產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和特點(diǎn)，加快完善我國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度體系，有利于增強(qiáng)我國反壟斷制度規(guī)則的系統(tǒng)性、科學(xué)性和有效性，更好應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷行為對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的不利影響，維護(hù)公平競爭的市場秩序。

（二）加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場、促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的迫切需要。健全完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，有利于為廣大經(jīng)營主體提供清晰明確的行為指引，增強(qiáng)反壟斷監(jiān)管的穩(wěn)定性和透明度，為建設(shè)全國統(tǒng)一大市場提供高質(zhì)量制度供給和法律保障；有利于更好保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)和促進(jìn)市場公平競爭，充分發(fā)揮市場在配置創(chuàng)新要素資源中的基礎(chǔ)作用，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率。

（三）更好服務(wù)高水平對外開放、提升我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力的迫切需要。知識產(chǎn)權(quán)是國家發(fā)展的戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素。進(jìn)入新發(fā)展階段，從我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段、特點(diǎn)和參與國際競爭的現(xiàn)實(shí)需要出發(fā)，健全完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，有利于更好參與國際競爭治理；有利于打擊知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷行為，支持我國企業(yè)深度參與國際競爭，推動構(gòu)建國際競爭新優(yōu)勢。

二、修訂過程

市場監(jiān)管總局充分落實(shí)科學(xué)立法、民主立法、依法立法、開門立法的工作要求，以提高立法質(zhì)量為關(guān)鍵，扎實(shí)推進(jìn)修訂工作。

（一）深入開展理論研究。委托國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組專家開展《規(guī)定》修訂立法咨詢項(xiàng)目，加強(qiáng)立法研究。堅(jiān)持立足我國國情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段性特點(diǎn)，通過案例研究、比較研究和實(shí)證研究等方法，充分吸收借鑒國內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，為修訂工作奠定堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)。

（二）系統(tǒng)總結(jié)實(shí)踐問題。聚焦無線通信等重點(diǎn)領(lǐng)域，多次組織召開行業(yè)和企業(yè)座談會，赴有關(guān)企業(yè)、部門調(diào)研，深入開展調(diào)查研究。聚焦《規(guī)定》中涉及的不公平高價、專利聯(lián)營和標(biāo)準(zhǔn)必要專利等重點(diǎn)問題，深入總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出規(guī)制思路和措施，為修訂工作夯實(shí)實(shí)踐基礎(chǔ)。

（三）廣泛聽取意見建議。修訂過程中，廣泛征求各省級市場監(jiān)管部門、社會團(tuán)體、研究機(jī)構(gòu)和專家學(xué)者意見建議。形成修訂草案后，于2022年6月27日至7月27日通過中國政府法制信息網(wǎng)、總局官方網(wǎng)站向社會公開征求意見，并征求國務(wù)院反壟斷委員會成員單位等相關(guān)部門意見。2022年11月至2023年3月，先后召開立法座談會、研討會3場，進(jìn)一步聽取相關(guān)部門、專家學(xué)者意見建議，充分吸收各方意見、凝聚各方共識，確保《規(guī)定》更加合理、科學(xué)、完備。

三、修訂思路

修訂工作堅(jiān)持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)黨的二十大精神，圍繞加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、強(qiáng)化反壟斷和深入推進(jìn)公平競爭政策實(shí)施，著力健全反壟斷制度規(guī)則體系，提升知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管水平，主要遵循以下修訂思路：

（一）全面落實(shí)新《反壟斷法》制度和精神。深入理解把握新法“鼓勵創(chuàng)新”的立法精神和最新制度要求，既落實(shí)一般性的制度，做好與《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等配套規(guī)章之間的銜接，又結(jié)合知識產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)和規(guī)律，細(xì)化完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷特殊規(guī)則，增強(qiáng)制度適用性、針對性和可操作性。

（二）堅(jiān)持“保反兼顧”的制度理念。注重更好把握保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷之間、促進(jìn)創(chuàng)新與公平競爭之間的平衡，正確處理效率和公平、活力和秩序、當(dāng)前和未來的關(guān)系，突出保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)是公平競爭的題中應(yīng)有之義，健全完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度規(guī)則，為廣大經(jīng)營主體提供公平、透明、可預(yù)期的行為指引。

（三）加強(qiáng)對市場競爭行為的規(guī)范和引導(dǎo)。適應(yīng)我國產(chǎn)業(yè)階段性特征和發(fā)展方向趨勢，積極回應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域市場競爭中存在的突出問題，有針對性制定規(guī)制措施，規(guī)范引導(dǎo)商業(yè)模式和競爭行為向著更加公平合理的方向發(fā)展，促進(jìn)市場公平競爭和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

四、修訂的主要內(nèi)容

現(xiàn)行《規(guī)定》共19條，本次修訂保留1條，修改18條，新增14條，修訂后共33條。主要修改內(nèi)容包括：

（一）全面落實(shí)新《反壟斷法》制度要求。一是落實(shí)新《反壟斷法》鼓勵創(chuàng)新的立法目的，結(jié)合《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡稱《指南》）等增加認(rèn)定市場支配地位的考慮因素（第八條）；增加經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)具有正當(dāng)理由的考慮因素（第二十條）。二是完善知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷協(xié)議類型，增加“經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式，組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助”的規(guī)定（第六條）。修改安全港規(guī)則，并做好與《指南》的銜接（第七條）。三是對照新《反壟斷法》調(diào)整法律責(zé)任規(guī)定，明確反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員違法情形的處理和公職人員涉嫌職務(wù)違法犯罪問題線索的行紀(jì)銜接規(guī)定（第二十五條至第三十一條）。

（二）健全知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度體系。一是增加關(guān)于不公平高價的規(guī)定（第九條）。細(xì)化其他濫用市場支配地位行為認(rèn)定規(guī)則（第十條至第十四條）和正當(dāng)理由的考慮因素（第二十條）。二是增加關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)營者集中有關(guān)規(guī)定，明確涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中申報(bào)要求（第十五條），規(guī)定了審查中的考慮因素和附加限制性條件的具體情形（第十六條）。三是明確與《反壟斷法》及《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等一般性規(guī)則之間關(guān)系，增加程序適用和規(guī)則適用的引致條款（第二十四條、第三十二條）。

（三）完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利等重點(diǎn)領(lǐng)域反壟斷規(guī)則。一是修改完善有關(guān)專利聯(lián)營的壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位行為具體規(guī)定（第十七條）。二是明確標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施中的壟斷協(xié)議情形，并完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中的濫用市場支配地位行為規(guī)定（第十八條、第十九條）。其中，針對標(biāo)準(zhǔn)必要專利領(lǐng)域反映強(qiáng)烈的權(quán)利人濫用訴權(quán)禁令救濟(jì)的問題，增設(shè)專門規(guī)制條款，明確具體的適用要件（第十九條第一款第三項(xiàng)）。三是增加對涉及著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利的反壟斷規(guī)定（第二十一條）。

五、主要特點(diǎn)

《規(guī)定》主要有以下三個方面的特點(diǎn)：

（一）兼顧強(qiáng)化反壟斷監(jiān)管和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷制度在保護(hù)公平競爭和促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展上具有目的一致性。但知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)在依法、合理的范圍內(nèi)行使，一旦超出合理的界限，將對市場公平競爭和創(chuàng)新帶來損害?！兑?guī)定》充分體現(xiàn)“保反兼顧”的制度理念，通過厘清私權(quán)和公益保護(hù)、行業(yè)和競爭監(jiān)管的邊界，對知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利行使進(jìn)行正當(dāng)有力的制約，預(yù)防和制止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為，推動市場資源和創(chuàng)新要素有序流動、高效配置。

（二）兼顧維護(hù)公平競爭和促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。保護(hù)市場公平競爭的最終目的是促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，需要正確處理發(fā)展和規(guī)范、效率和公平、活力和秩序之間的關(guān)系。《規(guī)定》著力提升知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷制度的穩(wěn)定性、針對性、前瞻性，為反壟斷監(jiān)管執(zhí)法提供了更具體、更全面的規(guī)則依據(jù)，能夠有效引導(dǎo)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的市場競爭行為，維護(hù)公平競爭市場秩序，營造有利于創(chuàng)新發(fā)展的市場環(huán)境。

（三）兼顧知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人的發(fā)展利益。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人都是推動創(chuàng)新發(fā)展的主體，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管執(zhí)法，需要兼顧知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人的發(fā)展利益，既幫助權(quán)利人實(shí)現(xiàn)自身合法權(quán)益，也促進(jìn)實(shí)施人實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)、獲得合理收益?！兑?guī)定》在制度規(guī)則設(shè)計(jì)上，堅(jiān)持兼顧當(dāng)前，著眼長遠(yuǎn)，統(tǒng)籌平衡權(quán)利人和實(shí)施人之間的利益關(guān)系，著力為各類經(jīng)營主體公平參與市場競爭提供制度保障，充分激發(fā)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和實(shí)施人的創(chuàng)新活力動力。